FİNANSAL KURULUŞLARDA, SUÇ GELİRLERİNİN AKLANMASI ve TERÖRÜN FİNANSMANININ ÖNLENMESİ

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesi Kitle imha silahlarının yayılmasının önlenmesi Kavramları (Ulusal ve uluslararası tarihçesi, gelişimi vb.)

Aklama suçu aşama ve yöntemleri

Terörün finansmanı suçu aşamaları ve yöntemleri

Kitle imha silahlarının yayılmasının önlenmesi

Anılan Suçlarla Mücadele Yöntemleri

MASAK Başkanlığı Görev, Yetki ve Sorumlulukları (Ülkemizde bu suçlarla mücadelede diğer düzenleyici ve denetleyici kurumların rolü)

Mali Eylem Görev Gücü (FATF) ve Tavsiyeleri

Yükümlüler

Yükümlülükler -I

Müşterinin Tanınması Prensibi

Kimlik Tespiti Yükümlülüğü

Gerçek Faydalanıcının Belirlenmesi

Kamusal Nüfuz Sahibi Kişiler

Sanction kontrolleri ve Diğer Tedbirler

Şüpheli İşlem Bildirimi yükümlülüğü (ŞİB) nedir, nasıl yapılmaktadır? Sonuçları neler olabilmektedir?

ŞİB’lerin hangi kriterlere göre farklı usullerde bildirilmesi gerektiği. (Özellikle 5549 Sayılı Kanun’un 19/A maddesi kapsamında gerçekleştirilen ŞİB’ler)

Diğer yükümlülükler

Uyum Programı Oluşturma Yükümlülüğü

Yönetim Kurulunun görev, yetki ve sorumlulukları

Uyum Görevlisi ve Uyum Görevlisi Yardımcısı atanması, görev, yetki ve sorumlulukları

Uyum Programının asli unsurları

Kurum Politika ve Prosedürleri

Risk Yönetim Faaliyetleri

İzleme ve Kontrol Faaliyetleri

Eğitim Faaliyetleri

İç Denetim Faaliyetleri

Mal Varlığı Dondurma Kararları

Uygulama süreçlerinde dikkat edilmesi gereken hususlar, yükümlülükler

Mal Varlığı Dondurma Kararı talimatı bulunan kişilerin yapabileceği ve yapamayacağı işlemler ile bu süreçte alınması gereken aksiyonlar.

Sermaye piyasası kurumlarındaki teftiş, uyum, iç denetim ve iç kontrol birimleri çalışan ve yöneticileri ile ilgi duyan herkes katılabilir.

EĞİTİM TARİHİ:  18 KASIM 2024
EĞİTMEN: Sermet AYDIN, MASAK Eski Şube Müdürü/ Uzmanı, AML/CFT Uyum Danışmanı
SAAT: 10:00-17:00
ÜCRET: 2.750 (KDV DAHİL)
EĞİTİM KODU: TD7
EĞİTİM YERİ: Online-Canlı(Microsoft Teams)